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Die australische Finanzberaterin Glenda Maree Rogan wurde von der Australian Securities and Investments Commission (ASIC) für 10 Jahre gesperrt, weil sie in einen Kryptowährungsbetrug in Höhe von 9,6 Millionen US-Dollar verwickelt war. Rogan soll Kunden, darunter Familie und Freunde, dazu verleitet haben, in ein betrügerisches Hochzins-Festgeldkonto zu investieren, wobei die Gelder letztendlich auf eine auf der schwarzen Liste stehende Kryptoplattform umgeleitet wurden.
Finanzberaterin wegen Krypto-Betrugs in Höhe von 9,6 Millionen US-Dollar gesperrt
Glenda Maree Rogan, eine ehemalige Finanzberaterin, wurde mit einem zehnjährigen Verbot der Erbringung von Finanzdienstleistungen in Australien belegt. Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) gab das Verbot, das am 6. Juni in Kraft tritt, bekannt und begründete es mit Rogans betrügerischen Praktiken, die dazu führten, dass Kunden in einem kryptowährungsbasierten Anlagesystem etwa 14,8 Millionen A$ (9,6 Millionen US-Dollar) verloren.
Betrügerisches Anlagesystem aufgedeckt
Zwischen März 2022 und Juni 2023 soll Rogan Kunden dazu überredet haben, in ein von ihr fälschlicherweise als „Hochzins-Festgeldkonto“ dargestelltes Produkt zu investieren. Stattdessen wurden die Gelder auf ihre persönlichen und Firmenbankkonten überwiesen, in Kryptowährung umgewandelt und dann an eine als „Financial Centre“ identifizierte Plattform gesendet. ASIC hatte diese Plattform zuvor als nicht lizenzierte Einheit aufgeführt, der nicht vertraut werden sollte, und es gibt Hinweise darauf, dass Rogan sich ihrer zweifelhaften Natur bereits im Oktober 2022 bewusst war.
ASICs Untersuchung ergab, dass Rogan:
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Falsche Angaben gegenüber Kunden bezüglich der Art, Risiken und Liquidität der Investition gemacht hat.
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Kunden über ihre Befugnis, solche Investitionen anzubieten, in die Irre geführt hat.
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Kundengelder auf eine auf der schwarzen Liste stehende Kryptowährungsplattform umgeleitet hat.
Regulierungsmaßnahmen und laufende Untersuchung
ASICs Entscheidung, Rogan für 10 Jahre zu sperren, spiegelt ihre Entschlossenheit wider, dass sie keine „geeignete und ordnungsgemäße Person“ ist, um am australischen Finanzdienstleistungssektor teilzunehmen. Die Regulierungsbehörde ist der Ansicht, dass ihre Handlungen eine hohe Wahrscheinlichkeit von Verstößen gegen das Finanzdienstleistungsgesetz aufweisen und ein erhebliches Risiko für Anleger darstellen.
Wichtige Erkenntnisse aus ASICs Maßnahmen:
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Das Verbot untersagt Rogan, Dienstleistungen im Zusammenhang mit Finanzdienstleistungen zu erbringen oder ein Unternehmen zu kontrollieren, das solche Dienstleistungen anbietet.
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Rogan war von Mai 2014 bis Februar 2024 Buchhalterin, Finanzberaterin und Direktorin bei Fincare-Unternehmen.
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Ihre Genehmigung zur Erbringung von Finanzdienstleistungen unter einer australischen Finanzdienstleistungslizenz erlosch am 8. Februar 2024.
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Rogans Name wurde in das gesperrte und disqualifizierte Register von ASIC aufgenommen.
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Sie behält das Recht, gegen die Entscheidung beim Verwaltungsgerichtshof Berufung einzulegen.
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ASICs Untersuchung von Rogans Verhalten ist noch im Gange.
Rogans Sperre wurde im Register der gesperrten und disqualifizierten Spieler der ASIC vermerkt: ASIC
Breitere Regulierungsmaßnahmen gegen Krypto-Betrug
Diese Durchsetzungsmaßnahme ist Teil einer breiteren Anstrengung der australischen Regulierungsbehörden zur Bekämpfung von Kryptowährungsbetrug. Weitere jüngste Maßnahmen umfassen:
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AUSTRACs verschärfte Regeln: Das Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC) hat neue Betriebsregeln und Transaktionslimits für Krypto-ATM-Betreiber eingeführt, um Betrug zu verhindern.
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Vorgehen gegen ruhende Börsen: AUSTRAC hat inaktive registrierte Krypto-Börsen aufgefordert, ihre Registrierungen zurückzuziehen, um das Risiko zu mindern, dass sie für illegale Aktivitäten genutzt werden.
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Durchsetzung gegen Dienstleister: AUSTRAC hat Maßnahmen gegen zahlreiche Überweisungsdienstleister und Krypto-Börsen ergriffen, wobei viele weitere wegen Compliance-Problemen untersucht werden.
Diese Maßnahmen unterstreichen die zunehmende Kontrolle des digitalen Asset-Sektors in Australien, um Anleger zu schützen und die Integrität des Finanzsystems zu wahren.
Quellen:
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Australien verbietet Finanzberaterin für 10 Jahre wegen Krypto-Betrugs, Cointelegraph.
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Australische Frau droht 10-jähriges Verbot wegen 9,6 Millionen US-Dollar Krypto-Betrug, Crypto News.
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Australien verbietet Finanzberaterin für 10 Jahre wegen 9,6 Millionen US-Dollar Krypto-Betrug, | PANews.
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Australische Frau mit 10-jährigem Verbot wegen Orchestrierung eines 9,6 Millionen US-Dollar Krypto-Betrugs belegt, FinanceFeeds.
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Australien verhängt 10-jähriges Verbot gegen Beraterin wegen 9,6 Millionen US-Dollar Krypto-Betrug, Cryptonews.
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