Australiens Finanzaufsichtsbehörde, die Australian Securities and Investments Commission (ASIC), hat eine umfassende Untersuchung der Australian Securities Exchange (ASX) eingeleitet, nachdem es zu einer Reihe von Betriebsfehlern gekommen war, insbesondere zur Aufgabe ihres ehrgeizigen Blockchain-basierten Clearing- und Abwicklungsprojekts. Diese Untersuchung, die in Zusammenarbeit mit der Reserve Bank of Australia (RBA) durchgeführt wird, zielt darauf ab, die Governance, die Fähigkeiten und die Risikomanagementrahmen der ASX zu überprüfen.
ASIC leitet umfassende Untersuchung der ASX-Fehler ein
ASIC hat eine umfassende Untersuchung der ASX Group eingeleitet und dabei „wiederholte und schwerwiegende Fehler“ angeführt. Diese am Montag angekündigte Untersuchung wird die Governance, die Fähigkeiten sowie die Risikomanagementrahmen und -praktiken der Börse eingehend prüfen. Die Entscheidung, diese Untersuchung einzuleiten, folgt einer Geschichte von Betriebsproblemen, einschließlich eines erheblichen Handelsstopps im Jahr 2020 und der jüngsten Aufgabe eines millionenschweren Blockchain-Projekts.
Wichtige Erkenntnisse
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ASIC und die RBA untersuchen die ASX wegen „schwerwiegender Fehler“ in Bezug auf Governance, Fähigkeiten und Risikomanagement.
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Die Untersuchung folgt auf das aufgegebene Blockchain-Projekt der ASX und frühere Betriebsfehler.
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Ein Expertengremium wurde ernannt, um die Untersuchung durchzuführen und Empfehlungen bis zum 31. März 2026 abzugeben.
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Die ASX-Aktien fielen nach der Ankündigung der Untersuchung erheblich.
Das gescheiterte Blockchain-Vorhaben
Ein zentraler Punkt der Besorgnis für die Regulierungsbehörden ist das gescheiterte Blockchain-Projekt der ASX. Dieser ehrgeizige Plan, der 2017 initiiert wurde, zielte darauf ab, die alte Clearing- und Abwicklungssoftware der Börse durch ein auf Distributed-Ledger-Technologie basierendes System zu ersetzen. Nach zahlreichen Verzögerungen und erheblichen Kostenüberschreitungen wurde das Projekt im November 2022 endgültig aufgegeben, was zu einer Abschreibung von rund 170 Millionen US-Dollar an Vorsteuerverlusten führte. Eine unabhängige Prüfung durch Accenture hob „erhebliche Herausforderungen bei den Lösungsdesigns“ hervor, was die ASX im Mai 2023 dazu veranlasste, zu bestätigen, dass sie für ihr Upgrade eine konventionellere Technologie verfolgen würde.
Expertengremium ernannt
Zur Durchführung der Untersuchung hat ASIC ein dreiköpfiges Expertengremium ernannt. Dieses Gremium hat die Aufgabe, die organisatorischen und kulturellen Hauptursachen für die jüngsten Compliance-Vorfälle zu untersuchen, die Fähigkeit der ASX zur Aufrechterhaltung einer stabilen Marktinfrastruktur zu bewerten und ihre finanziellen Ziele und Rechenschaftspflichten zu überprüfen. Das Gremium wird von Rob Whitfield, dem ehemaligen CEO von Institutional Banking bei Westpac, geleitet und umfasst Christine Holman und Guy Debelle. Ihre Ergebnisse und Empfehlungen werden bis zum 31. März 2026 erwartet.
Marktreaktion und Antwort der ASX
Die Ankündigung der Untersuchung hatte unmittelbare Auswirkungen auf den Aktienkurs der ASX, der am Montag um fast 7 Prozent fiel. Der ASX-Vorsitzende David Clarke nahm die Untersuchung zur Kenntnis und erklärte: „Wir haben hart an einer Transformationsstrategie gearbeitet … aber wir erkennen an, dass es Vorfälle gab, die das Vertrauen in die ASX beschädigt haben.“ Trotz der laufenden Untersuchung hat ASIC betont, dass die ASX ihre Technologie-Upgrade weiterhin priorisieren muss, wobei die erste Phase eines neuen Systems, das von Tata Consultancy Services entwickelt wurde, voraussichtlich 2026 zu geschätzten Kosten von 105 bis 125 Millionen AU$ geliefert werden soll.
Quellen:
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Australiens Hauptbörse wird wegen „schwerwiegender Fehler“ untersucht — TradingView News, TradingView.
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ASIC ernennt Gremium zur Untersuchung der ASX nach gescheitertem Blockchain-Projekt, Decrypt.
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ASIC-Untersuchung eine tickende Zeitbombe für ASX-Chefin Helen Lofthouse, AFR.
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Australiens ASX-Aktien fallen, da Regulierungsbehörde Untersuchung wegen „schwerwiegender Fehler“ einleitet, The Business Times.
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