SEC handhabt Daten fehlerhaft, verliert ein Jahr an Textnachrichten von Gary Gensler aufgrund 'vermeidbarer Fehler'

Eine aktuelle Untersuchung des Büros des Generalinspektors (OIG) der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat ergeben, dass Textnachrichten des ehemaligen SEC-Vorsitzenden Gary Gensler im Wert von fast einem Jahr zwischen Oktober 2022 und September 2023 dauerhaft verloren gegangen sind. Der Verlust, der auf „vermeidbare Fehler“ der IT-Abteilung der Behörde zurückgeführt wird, ereignete sich in einer kritischen Phase der verstärkten Durchsetzungsmaßnahmen der SEC im Kryptobereich.

Wichtigste Erkenntnisse

• „Vermeidbare Fehler“ führten zum dauerhaften Verlust von Textnachrichten von Gary Gensler im Wert von fast einem Jahr.

• Die verlorenen Mitteilungen enthielten Details zu den Durchsetzungsmaßnahmen der SEC gegen Kryptounternehmen.

• Die IT-Abteilung der SEC implementierte eine schlecht verstandene automatisierte Richtlinie, die Genslers dienstliches Gerät löschte.

• Schlechtes Änderungsmanagement, mangelnde Backups, ignorierte Warnmeldungen und unbehobene Softwarefehler verschärften den Datenverlust.

• Die SEC hat seitdem das Textnachrichten auf den meisten Geräten deaktiviert und verbessert die Praktiken zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen.

Fehlerhaft behandelte Daten und Krypto-Durchsetzung

Der OIG-Bericht beschreibt, wie die „schlecht verstandene und automatisierte Richtlinie“ der IT-Abteilung der SEC zu einem vollständigen Löschen von Genslers dienstlichem Mobilgerät führte, wodurch gespeicherte Textnachrichten und Betriebssystemprotokolle gelöscht wurden. Dieser Datenverlust wurde durch Probleme wie schlechtes Änderungsmanagement, unzureichende Backups, ignorierte Systemwarnungen und unbehobene Softwarefehler des Anbieters verschärft. Das Versäumnis der IT-Abteilung, die notwendigen Protokolldaten zu sammeln oder zu pflegen, hinderte die Kommission daran, festzustellen, warum Genslers Smartphone die Kommunikation mit dem Mobile Device Management System der SEC eingestellt hatte.

Auswirkungen auf Transparenz und Rechtsstreitigkeiten

Die verlorenen Textnachrichten sind von Bedeutung, da sie wichtige Mitteilungen im Zusammenhang mit den Durchsetzungsmaßnahmen der SEC gegen Kryptounternehmen und deren Gründer enthielten. Dies bedeutet, dass entscheidende Details über den Zeitpunkt und die Methoden dieser Durchsetzungsmaßnahmen Gerichten, dem Kongress oder der Öffentlichkeit möglicherweise nie vollständig bekannt werden. Ermittler stellten etwa 1.500 Nachrichten von Kollegen und andere Aufzeichnungen wieder her und stellten fest, dass etwa 38 % davon „missionsbezogen“ waren. Dazu gehörten Gespräche darüber, wann die SEC beabsichtigte, Maßnahmen gegen bestimmte Krypto-Asset-Handelsplattformen und deren Gründer einzuleiten.

Reaktion der SEC und weitere Implikationen

Zeitgleich mit dem Verlust von Genslers Nachrichten hatte die SEC den Einsatz von Messaging-Apps durch Finanzinstitute verstärkt bekämpft und mehrere wegen Verstoßes gegen Aufzeichnungspflichten angeklagt. Kritiker, wie Paul Grewal, Chief Legal Officer von Coinbase, haben behauptet, dass die Löschung eine „Vernichtung von Beweismitteln, die für anhängige Rechtsstreitigkeiten relevant sind“, darstelle. Die SEC hat seitdem Schritte unternommen, um das Problem anzugehen, darunter die Deaktivierung von Textnachrichten auf den meisten Geräten, die Benachrichtigung des National Archives and Records Administration über die verlorenen Aufzeichnungen, die Einführung neuer Schulungen zur Aufzeichnungspflicht für hochrangige Beamte und die Verbesserung der Sicherungspraktiken für die Geräte hochrangiger Beamter. Der Verlust dieser Nachrichten könnte sich potenziell auf die Antworten der SEC auf Anfragen nach dem Freedom of Information Act auswirken.

Quellen

• SEC-Bericht macht Fehler für den Verlust von Genslers Texten verantwortlich, Cointelegraph.

• SEC löschte Genslers Telefon, verliert eine Fülle von Texten aufgrund „vermeidbarer“ Fehler, Law.com.