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La asesora financiera australiana Glenda Maree Rogan ha sido inhabilitada por 10 años por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) por su participación en una estafa de criptomonedas de 9,6 millones de dólares. Rogan supuestamente engañó a clientes, incluyendo familiares y amigos, para que invirtieran en una cuenta fraudulenta de interés fijo de alto rendimiento, con fondos finalmente desviados a una plataforma de criptomonedas en la lista negra.
Asesora financiera inhabilitada por estafa de criptomonedas de 9,6 millones de dólares
Glenda Maree Rogan, exasesora financiera, ha sido inhabilitada por una década para prestar servicios financieros en Australia. La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) anunció la prohibición, efectiva a partir del 6 de junio, citando las prácticas engañosas de Rogan que llevaron a los clientes a perder aproximadamente 14,8 millones de dólares australianos (9,6 millones de dólares estadounidenses) en un esquema de inversión basado en criptomonedas.
Descubierto un esquema de inversión engañoso
Entre marzo de 2022 y junio de 2023, Rogan supuestamente convenció a los clientes de invertir en lo que ella falsamente presentó como una "cuenta de interés fijo de alto rendimiento". En cambio, los fondos fueron transferidos a sus cuentas bancarias personales y de la empresa, convertidos en criptomonedas y luego enviados a una plataforma identificada como "Financial Centre". ASIC había incluido previamente esta plataforma como una entidad sin licencia en la que no se debía confiar, y la evidencia sugiere que Rogan era consciente de su naturaleza dudosa en octubre de 2022.
La investigación de ASIC reveló que Rogan:
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Hizo declaraciones falsas a los clientes con respecto a la naturaleza, los riesgos y la liquidez de la inversión.
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Engañó a los clientes sobre su autoridad para ofrecer tales inversiones.
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Desvió fondos de clientes a una plataforma de criptomonedas en la lista negra.
Acción regulatoria e investigación en curso
La decisión de ASIC de inhabilitar a Rogan por 10 años refleja su determinación de que no es una "persona apta y adecuada" para participar en la industria de servicios financieros australiana. El regulador cree que sus acciones demuestran una alta probabilidad de contravenir la ley de servicios financieros y representan un riesgo significativo para los inversores.
Puntos clave de la acción de ASIC:
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La prohibición impide a Rogan realizar cualquier servicio relacionado con servicios financieros o controlar un negocio que preste dichos servicios.
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Rogan fue contadora, asesora financiera y directora de las empresas Fincare desde mayo de 2014 hasta febrero de 2024.
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Su autorización para prestar servicios financieros bajo una Licencia de Servicios Financieros Australiana cesó el 8 de febrero de 2024.
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El nombre de Rogan ha sido añadido al registro de inhabilitados y descalificados de ASIC.
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Ella conserva el derecho de apelar la decisión ante el Tribunal Administrativo de Apelaciones.
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La investigación de ASIC sobre la conducta de Rogan aún está en curso.
La prohibición de Rogan ha sido registrada en el registro de prohibidos y descalificados de ASIC: ASIC
Represión regulatoria más amplia contra las estafas de criptomonedas
Esta acción de cumplimiento es parte de un esfuerzo más amplio de los reguladores australianos para combatir el fraude relacionado con las criptomonedas. Otras medidas recientes incluyen:
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Normas más estrictas de AUSTRAC: El Centro Australiano de Informes y Análisis de Transacciones (AUSTRAC) ha implementado nuevas reglas operativas y límites de transacciones para los operadores de cajeros automáticos de criptomonedas para prevenir estafas.
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Represión de intercambios inactivos: AUSTRAC ha instado a los intercambios de criptomonedas registrados inactivos a retirar sus registros para mitigar el riesgo de que se utilicen para actividades ilícitas.
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Cumplimiento contra proveedores de servicios: AUSTRAC ha tomado medidas contra numerosos proveedores de servicios de remesas e intercambios de criptomonedas, con muchos más bajo investigación por problemas de cumplimiento.
Estas acciones subrayan el creciente escrutinio sobre el sector de activos digitales en Australia, con el objetivo de proteger a los inversores y mantener la integridad del sistema financiero.
Fuentes:
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Australia prohíbe a asesora financiera por 10 años por estafa de criptomonedas, Cointelegraph.
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Mujer australiana enfrenta prohibición de 10 años por estafa de criptomonedas de 9,6 millones de dólares, Crypto News.
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Mujer australiana recibe prohibición de 10 años por orquestar estafa de criptomonedas de 9,6 millones de dólares, FinanceFeeds.
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Australia impone prohibición de 10 años a asesora por estafa de criptomonedas de 9,6 millones de dólares, Cryptonews.
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