.jpeg)
La conseillère financière australienne Glenda Maree Rogan a été interdite d'exercer pendant 10 ans par l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) pour son implication dans une escroquerie aux cryptomonnaies de 9,6 millions de dollars. Rogan aurait induit en erreur des clients, y compris des membres de sa famille et des amis, en les incitant à investir dans un faux compte à intérêt fixe à haut rendement, les fonds étant finalement détournés vers une plateforme de cryptomonnaies figurant sur liste noire.
Conseillère financière interdite d'exercer pour une escroquerie aux cryptomonnaies de 9,6 millions de dollars
Glenda Maree Rogan, ancienne conseillère financière, a été frappée d'une interdiction de dix ans de fournir des services financiers en Australie. L'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) a annoncé cette interdiction, effective le 6 juin, citant les pratiques trompeuses de Rogan qui ont conduit des clients à perdre environ 14,8 millions de dollars australiens (9,6 millions de dollars américains) dans un système d'investissement basé sur les cryptomonnaies.
Un système d'investissement trompeur découvert
Entre mars 2022 et juin 2023, Rogan aurait convaincu des clients d'investir dans ce qu'elle présentait faussement comme un « compte à intérêt fixe à haut rendement ». Au lieu de cela, les fonds ont été transférés sur ses comptes bancaires personnels et ceux de son entreprise, convertis en cryptomonnaies, puis envoyés à une plateforme identifiée comme « Financial Centre ». L'ASIC avait précédemment classé cette plateforme comme une entité non agréée à laquelle il ne fallait pas faire confiance, et des preuves suggèrent que Rogan était consciente de sa nature douteuse dès octobre 2022.
L'enquête de l'ASIC a révélé que Rogan :
-
A fait de fausses déclarations aux clients concernant la nature, les risques et la liquidité de l'investissement.
-
A induit en erreur les clients concernant son autorisation à proposer de tels investissements.
-
A détourné les fonds des clients vers une plateforme de cryptomonnaies figurant sur liste noire.
Action réglementaire et enquête en cours
La décision de l'ASIC d'interdire Rogan pendant 10 ans reflète sa détermination à ce qu'elle ne soit pas une « personne apte et appropriée » à participer à l'industrie australienne des services financiers. Le régulateur estime que ses actions démontrent une forte probabilité de contravention à la loi sur les services financiers et posent un risque important pour les investisseurs.
Points clés de l'action de l'ASIC :
-
L'interdiction empêche Rogan d'exercer tout service lié aux services financiers ou de contrôler une entreprise qui fournit de tels services.
-
Rogan était comptable, conseillère financière et directrice des sociétés Fincare de mai 2014 à février 2024.
-
Son autorisation de fournir des services financiers en vertu d'une licence australienne de services financiers a cessé le 8 février 2024.
-
Le nom de Rogan a été ajouté au registre des personnes interdites et disqualifiées de l'ASIC.
-
Elle conserve le droit de faire appel de la décision devant le Tribunal administratif d'appel.
-
L'enquête de l'ASIC sur la conduite de Rogan est toujours en cours.
L'interdiction de Rogan a été enregistrée dans le registre des personnes interdites et disqualifiées de l'ASIC : ASIC
Répression réglementaire plus large des escroqueries aux cryptomonnaies
Cette mesure d'application fait partie d'un effort plus large des régulateurs australiens pour lutter contre la fraude liée aux cryptomonnaies. D'autres mesures récentes incluent :
-
Règles renforcées de l'AUSTRAC : L'Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC) a mis en œuvre de nouvelles règles de fonctionnement et des limites de transaction pour les opérateurs de guichets automatiques de cryptomonnaies afin de prévenir les escroqueries.
-
Répression des échanges dormants : L'AUSTRAC a exhorté les échanges de cryptomonnaies enregistrés inactifs à retirer leurs enregistrements afin de réduire le risque qu'ils soient utilisés pour des activités illicites.
-
Application contre les fournisseurs de services : L'AUSTRAC a pris des mesures contre de nombreux fournisseurs de services de transfert de fonds et échanges de cryptomonnaies, et de nombreux autres font l'objet d'une enquête pour des problèmes de conformité.
Ces actions soulignent la surveillance croissante du secteur des actifs numériques en Australie, visant à protéger les investisseurs et à maintenir l'intégrité du système financier.
Sources :
-
L'Australie interdit une conseillère financière pendant 10 ans pour une escroquerie aux cryptomonnaies, Cointelegraph.
-
Une Australienne risque une interdiction de 10 ans pour une escroquerie aux cryptomonnaies de 9,6 millions de dollars, Crypto News.
Cet article a été créé avec le soutien d'une technologie alimentée par l'IA, en s'appuyant sur plusieurs sources réputées. Le contenu final a été soigneusement examiné et édité par l'équipe éditoriale de BlockzHub afin de garantir précision, clarté et cohérence. Les sources d'information originales sont créditées lorsque cela est approprié et requis. Les opinions exprimées dans cet article ne reflètent pas nécessairement les points de vue ou les positions officielles de BlockzHub. Cet article est uniquement destiné à des fins informatives et ne doit pas être considéré comme un conseil financier ou professionnel. Investir comporte des risques, et il est recommandé de consulter un conseiller financier qualifié avant de prendre toute décision d’investissement.