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La consulente finanziaria australiana Glenda Maree Rogan è stata bandita per 10 anni dall'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) per il suo coinvolgimento in una truffa di criptovalute da 9,6 milioni di dollari. La Rogan avrebbe ingannato i clienti, inclusi familiari e amici, inducendoli a investire in un conto fraudolento ad alto rendimento a interesse fisso, con fondi infine dirottati verso una piattaforma di criptovalute inserita nella lista nera.
Consulente finanziaria bandita per truffa di criptovalute da 9,6 milioni di dollari
Glenda Maree Rogan, ex consulente finanziaria, è stata colpita da un divieto decennale di fornire servizi finanziari in Australia. L'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ha annunciato il divieto, effettivo dal 6 giugno, citando le pratiche ingannevoli della Rogan che hanno portato i clienti a perdere circa 14,8 milioni di dollari australiani (9,6 milioni di dollari USA) in uno schema di investimento basato sulle criptovalute.
Scoperto uno schema di investimento ingannevole
Tra marzo 2022 e giugno 2023, la Rogan avrebbe convinto i clienti a investire in quello che lei falsamente presentava come un "conto a interesse fisso ad alto rendimento". Invece, i fondi sono stati trasferiti sui suoi conti bancari personali e aziendali, convertiti in criptovaluta e quindi inviati a una piattaforma identificata come "Financial Centre". L'ASIC aveva precedentemente elencato questa piattaforma come un'entità senza licenza di cui non ci si doveva fidare, e le prove suggeriscono che la Rogan era a conoscenza della sua natura dubbia entro ottobre 2022.
L'indagine dell'ASIC ha rivelato che la Rogan:
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Ha fatto dichiarazioni false ai clienti riguardo alla natura, ai rischi e alla liquidità dell'investimento.
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Ha ingannato i clienti riguardo alla sua autorità di offrire tali investimenti.
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Ha dirottato i fondi dei clienti verso una piattaforma di criptovalute inserita nella lista nera.
Azione regolamentare e indagine in corso
La decisione dell'ASIC di bandire la Rogan per 10 anni riflette la sua determinazione che non è una "persona idonea e appropriata" a partecipare all'industria dei servizi finanziari australiana. Il regolatore ritiene che le sue azioni dimostrino un'alta probabilità di contravvenire alla legge sui servizi finanziari e rappresentino un rischio significativo per gli investitori.
Punti chiave dell'azione dell'ASIC:
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Il divieto impedisce alla Rogan di svolgere qualsiasi servizio relativo ai servizi finanziari o di controllare un'attività che fornisce tali servizi.
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La Rogan è stata contabile, consulente finanziaria e direttrice delle società Fincare da maggio 2014 a febbraio 2024.
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La sua autorizzazione a fornire servizi finanziari ai sensi di una licenza australiana per servizi finanziari è cessata l'8 febbraio 2024.
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Il nome della Rogan è stato aggiunto al registro dei banditi e degli inabilitati dell'ASIC.
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Mantiene il diritto di appellarsi alla decisione presso il Tribunale Amministrativo d'Appello.
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L'indagine dell'ASIC sulla condotta della Rogan è ancora in corso.
Il ban di Rogan è stato registrato nel registro dei bannati e squalificati dell’ASIC: ASIC
Repressione normativa più ampia sulle truffe di criptovalute
Questa azione di applicazione fa parte di uno sforzo più ampio da parte dei regolatori australiani per combattere le frodi legate alle criptovalute. Altre misure recenti includono:
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Norme più severe di AUSTRAC: L'Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC) ha implementato nuove regole operative e limiti di transazione per gli operatori di ATM di criptovalute per prevenire le truffe.
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Repressione degli scambi dormienti: AUSTRAC ha esortato gli scambi di criptovalute registrati inattivi a ritirare le loro registrazioni per mitigare il rischio che vengano utilizzati per attività illecite.
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Applicazione contro i fornitori di servizi: AUSTRAC ha intrapreso azioni contro numerosi fornitori di servizi di rimessa e scambi di criptovalute, con molti altri sotto indagine per problemi di conformità.
Queste azioni sottolineano il crescente controllo sul settore degli asset digitali in Australia, con l'obiettivo di proteggere gli investitori e mantenere l'integrità del sistema finanziario.
Fonti:
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Australia Bans Financial Advisor For 10 Years Over Crypto Scheme, Cointelegraph.
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Australian woman faces 10-year ban over $9.6m crypto scam, Crypto News.
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Australia bans financial adviser for 10 years for $9.6M crypto scam, | PANews.
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Australian Woman Hit With 10-Year Ban For Orchestrating $9.6M Crypto Scam, FinanceFeeds.
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Australia Slaps 10-Year Ban on Adviser Over $9.6M Crypto Scam, Cryptonews.
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