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Una recente indagine dell'Ufficio dell'Ispettore Generale (OIG) della Securities and Exchange Commission (SEC) ha rivelato che quasi un anno di messaggi di testo dell'ex Presidente della SEC Gary Gensler sono andati persi in modo permanente tra ottobre 2022 e settembre 2023. La perdita, attribuita a "errori evitabili" da parte del dipartimento IT dell'agenzia, si è verificata durante un periodo critico di intensificazione delle azioni di applicazione della legge sulle criptovalute da parte della SEC.
Punti Chiave
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"Errori evitabili" hanno portato alla perdita permanente di quasi un anno di messaggi di testo di Gary Gensler.
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Le comunicazioni perse includevano dettagli sulle azioni di applicazione della legge della SEC contro le aziende di criptovalute.
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Il dipartimento IT della SEC ha implementato una politica automatizzata poco compresa che ha cancellato il dispositivo governativo di Gensler.
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Una scarsa gestione del cambiamento, la mancanza di backup, gli avvisi ignorati e i difetti software non risolti hanno aggravato la perdita di dati.
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La SEC ha da allora disabilitato la messaggistica di testo sulla maggior parte dei dispositivi e sta migliorando le pratiche di conservazione dei registri.
Gestione Errata dei Dati e Applicazione della Legge sulle Criptovalute
Il rapporto dell'OIG ha dettagliato come la "politica automatizzata e poco compresa" del dipartimento IT della SEC abbia portato a una cancellazione aziendale del dispositivo mobile governativo di Gensler, eliminando i messaggi di testo memorizzati e i log del sistema operativo. Questa perdita di dati è stata aggravata da problemi come una scarsa gestione del cambiamento, backup inadeguati, avvisi di sistema ignorati e difetti software del fornitore non risolti. L'incapacità del dipartimento IT di raccogliere o mantenere i dati di log necessari ha impedito alla commissione di determinare perché lo smartphone di Gensler avesse smesso di comunicare con il sistema di gestione dei dispositivi mobili della SEC.
Impatto sulla Trasparenza e sul Contenzioso
I messaggi di testo persi sono significativi perché includevano comunicazioni chiave relative alle azioni di applicazione della legge della SEC contro le aziende di criptovalute e i loro fondatori. Ciò significa che dettagli cruciali sui tempi e sui metodi di queste azioni di applicazione della legge potrebbero non essere mai pienamente noti ai tribunali, al Congresso o al pubblico. Gli investigatori hanno recuperato circa 1.500 messaggi da colleghi e altri registri, determinando che circa il 38% di questi erano "attinenti alla missione". Questi includevano conversazioni su quando la SEC prevedeva di avviare azioni contro determinate piattaforme di trading di cripto-asset e i loro fondatori.
Risposta della SEC e Implicazioni Più Ampie
In concomitanza con la perdita dei messaggi di Gensler, la SEC aveva intensificato la repressione sull'uso delle app di messaggistica da parte delle istituzioni finanziarie, accusandone diverse di violare le leggi sulla conservazione dei registri. Critici, come il Chief Legal Officer di Coinbase Paul Grewal, hanno sostenuto che la cancellazione costituisse "distruzione di prove rilevanti per un contenzioso in corso". La SEC ha da allora adottato misure per affrontare il problema, tra cui la disabilitazione della messaggistica di testo sulla maggior parte dei dispositivi, la notifica agli Archivi Nazionali e all'Amministrazione dei Registri dei documenti persi, l'implementazione di nuova formazione sulla gestione dei registri per i funzionari senior e il miglioramento delle pratiche di backup per i dispositivi dei funzionari senior. La perdita di questi messaggi potrebbe potenzialmente influenzare le risposte della SEC alle richieste del Freedom of Information Act.
Fonti
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