호주 금융 자문가, 960만 달러 암호화폐 사기로 10년 자격 정지

호주 금융 자문가 글렌다 마리 로건(Glenda Maree Rogan)이 960만 달러 규모의 암호화폐 사기에 연루되어 호주 증권 투자 위원회(ASIC)로부터 10년 동안 금융 서비스 제공 금지 조치를 받았습니다. 로건은 가족과 친구를 포함한 고객들을 속여 사기성 고수익 고정 이자 계좌에 투자하게 했으며, 자금은 결국 블랙리스트에 오른 암호화폐 플랫폼으로 유용되었습니다.

960만 달러 규모의 암호화폐 사기로 금융 자문가 자격 박탈

전직 금융 자문가인 글렌다 마리 로건은 호주에서 10년 동안 금융 서비스 제공이 금지되었습니다. 호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 6월 6일부로 발효되는 이 금지 조치를 발표하며, 로건의 기만적인 행위로 인해 고객들이 암호화폐 기반 투자 계획에서 약 1,480만 호주 달러(960만 미국 달러)의 손실을 입었다고 밝혔습니다.

기만적인 투자 계획 적발

2022년 3월부터 2023년 6월 사이에 로건은 고객들에게 자신이 거짓으로 “고수익 고정 이자 계좌”라고 제시한 것에 투자하도록 설득했습니다. 대신, 자금은 그녀의 개인 및 회사 은행 계좌로 이체되어 암호화폐로 전환된 후 “금융 센터”로 식별된 플랫폼으로 전송되었습니다. ASIC는 이전에 이 플랫폼을 신뢰해서는 안 되는 무허가 기관으로 등재했으며, 로건이 2022년 10월까지 이 플랫폼의 의심스러운 성격을 알고 있었다는 증거가 있습니다.

ASIC의 조사 결과 로건은 다음과 같은 사실이 밝혀졌습니다.

• 투자의 성격, 위험 및 유동성에 대해 고객에게 허위 진술을 했습니다.

• 그러한 투자를 제공할 권한에 대해 고객을 오도했습니다.

• 고객 자금을 블랙리스트에 오른 암호화폐 플랫폼으로 유용했습니다.

규제 조치 및 진행 중인 조사

로건에게 10년 금지 조치를 내린 ASIC의 결정은 그녀가 호주 금융 서비스 산업에 참여하기에 “적합하고 적절한 사람”이 아니라는 판단을 반영합니다. 규제 당국은 그녀의 행동이 금융 서비스 법을 위반할 가능성이 높고 투자자에게 상당한 위험을 초래한다고 믿습니다.

ASIC 조치의 주요 내용은 다음과 같습니다.

• 이 금지 조치는 로건이 금융 서비스와 관련된 어떠한 서비스도 수행하거나 그러한 서비스를 제공하는 사업체를 통제하는 것을 금지합니다.

• 로건은 2014년 5월부터 2024년 2월까지 Fincare 회사의 회계사, 금융 자문가 및 이사였습니다.

• 호주 금융 서비스 라이선스에 따른 금융 서비스 제공 권한은 2024년 2월 8일에 중단되었습니다.

• 로건의 이름은 ASIC의 금지 및 자격 박탈 등록부에 추가되었습니다.

• 그녀는 행정 항소 재판소에 결정에 항소할 권리를 보유합니다.

• 로건의 행동에 대한 ASIC의 조사는 여전히 진행 중입니다.

Rogan의 금지는 ASIC의 금지 및 자격 박탈 등록부에 기록되었습니다: ASIC

암호화폐 사기에 대한 광범위한 규제 단속

이러한 집행 조치는 암호화폐 관련 사기를 퇴치하기 위한 호주 규제 당국의 광범위한 노력의 일환입니다. 다른 최근 조치에는 다음이 포함됩니다.

• AUSTRAC의 강화된 규칙: 호주 거래 보고 및 분석 센터(AUSTRAC)는 사기를 방지하기 위해 암호화폐 ATM 운영자에 대한 새로운 운영 규칙 및 거래 한도를 시행했습니다.

• 휴면 거래소 단속: AUSTRAC는 비활성 등록 암호화폐 거래소에 불법 활동에 사용될 위험을 완화하기 위해 등록을 철회할 것을 촉구했습니다.

• 서비스 제공업체에 대한 집행: AUSTRAC는 수많은 송금 서비스 제공업체 및 암호화폐 거래소에 대해 조치를 취했으며, 더 많은 곳이 규정 준수 문제로 조사 중입니다.

이러한 조치는 투자자를 보호하고 금융 시스템의 무결성을 유지하기 위해 호주의 디지털 자산 부문에 대한 감시가 강화되고 있음을 강조합니다.

출처:

• 호주, 암호화폐 사기로 금융 자문가 10년 금지, 코인텔레그래프.

• 호주 여성, 960만 달러 암호화폐 사기로 10년 금지 조치 직면, 크립토 뉴스.

• 호주, 960만 달러 암호화폐 사기로 금융 자문가 10년 금지, | PANews.

• 호주 여성, 960만 달러 암호화폐 사기 조작으로 10년 금지 조치, FinanceFeeds.

• 호주, 960만 달러 암호화폐 사기로 자문가 10년 금지, 크립토뉴스.

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