Австралийский финансовый консультант получил 10-летний запрет за криптомошенничество на $9,6 млн

Австралийский финансовый консультант Гленда Мари Роган была отстранена на 10 лет Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) за ее участие в криптовалютной афере на 9,6 миллиона долларов. Роган предположительно ввела в заблуждение клиентов, включая семью и друзей, заставив их инвестировать в мошеннический высокодоходный счет с фиксированной процентной ставкой, при этом средства в конечном итоге были переведены на занесенную в черный список криптоплатформу.

Финансовый консультант отстранен от работы из-за криптовалютной аферы на 9,6 миллиона долларов

Гленда Мари Роган, бывший финансовый консультант, получила десятилетний запрет на предоставление финансовых услуг в Австралии. Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) объявила о запрете, вступившем в силу 6 июня, сославшись на обманные действия Роган, которые привели к потере клиентами примерно 14,8 миллиона австралийских долларов (9,6 миллиона долларов США) в рамках инвестиционной схемы, основанной на криптовалюте.

Раскрыта обманная инвестиционная схема

В период с марта 2022 года по июнь 2023 года Роган предположительно убедила клиентов инвестировать в то, что она ложно представила как «высокодоходный счет с фиксированной процентной ставкой». Вместо этого средства были переведены на ее личные и корпоративные банковские счета, конвертированы в криптовалюту, а затем отправлены на платформу, идентифицированную как «Финансовый центр». ASIC ранее внесла эту платформу в список нелицензированных организаций, которым не следует доверять, и данные свидетельствуют о том, что Роган знала о ее сомнительном характере к октябрю 2022 года.

Расследование ASIC показало, что Роган:

• Делала ложные заявления клиентам относительно характера, рисков и ликвидности инвестиций.

• Ввела клиентов в заблуждение относительно своих полномочий предлагать такие инвестиции.

• Перевела средства клиентов на занесенную в черный список криптовалютную платформу.

Регуляторные меры и продолжающееся расследование

Решение ASIC запретить Роган на 10 лет отражает ее убежденность в том, что она не является «подходящим и надлежащим лицом» для участия в австралийской индустрии финансовых услуг. Регулятор считает, что ее действия демонстрируют высокую вероятность нарушения законодательства о финансовых услугах и представляют значительный риск для инвесторов.

Основные выводы из действий ASIC:

• Запрет запрещает Роган выполнять любые услуги, связанные с финансовыми услугами, или контролировать бизнес, предоставляющий такие услуги.

• Роган была бухгалтером, финансовым консультантом и директором компаний Fincare с мая 2014 года по февраль 2024 года.

• Ее разрешение на предоставление финансовых услуг в соответствии с Австралийской лицензией на финансовые услуги прекратило действие 8 февраля 2024 года.

• Имя Роган было добавлено в реестр запрещенных и дисквалифицированных лиц ASIC.

• Она сохраняет право обжаловать решение в Административном апелляционном трибунале.

• Расследование ASIC в отношении поведения Роган все еще продолжается.

Запрет Рогана зафиксирован в реестре забаненных и дисквалифицированных лиц ASIC: ASIC

Более широкие регуляторные меры по борьбе с криптомошенничеством

Эти принудительные меры являются частью более широких усилий австралийских регуляторов по борьбе с мошенничеством, связанным с криптовалютой. Другие недавние меры включают:

• Ужесточение правил AUSTRAC: Австралийский центр отчетов и анализа транзакций (AUSTRAC) ввел новые правила работы и лимиты транзакций для операторов криптоматов для предотвращения мошенничества.

• Борьба с неактивными биржами: AUSTRAC призвал неактивные зарегистрированные криптобиржи отозвать свои регистрации, чтобы снизить риск их использования для незаконной деятельности.

• Принудительные меры в отношении поставщиков услуг: AUSTRAC принял меры в отношении многочисленных поставщиков услуг по переводу денежных средств и криптобирж, причем многие другие находятся под расследованием на предмет соблюдения требований.

Эти действия подчеркивают растущее внимание к сектору цифровых активов в Австралии, направленное на защиту инвесторов и поддержание целостности финансовой системы.

Источники:

• Австралия запретила финансовому консультанту на 10 лет из-за криптосхемы, Cointelegraph.

• Австралийской женщине грозит 10-летний запрет из-за криптомошенничества на 9,6 млн долларов, Crypto News.

• Австралия запретила финансовому консультанту на 10 лет за криптомошенничество на 9,6 млн долларов, | PANews.

• Австралийская женщина получила 10-летний запрет за организацию криптомошенничества на 9,6 млн долларов, FinanceFeeds.

• Австралия наложила 10-летний запрет на консультанта из-за криптомошенничества на 9,6 млн долларов, Cryptonews.

Эта статья была создана с поддержкой технологий, основанных на искусственном интеллекте, с использованием множества авторитетных источников. Финальный контент был тщательно проверен и отредактирован редакционной командой BlockzHub для обеспечения точности, ясности и согласованности. Оригинальные источники информации указаны, когда это необходимо и уместно. Мнения, выраженные в этой статье, не обязательно отражают официальные взгляды или позиции BlockzHub. Эта статья предназначена исключительно для информационных целей и не должна восприниматься как финансовый или профессиональный совет. Инвестирование связано с рисками, и перед принятием инвестиционных решений следует проконсультироваться с квалифицированным финансовым консультантом.