СЭК неправильно обрабатывает данные, теряет год текстовых сообщений Гэри Генслера из-за «ошибок, которых можно было избежать»

Недавнее расследование, проведенное Управлением Генерального инспектора (УГИ) Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), выявило, что текстовые сообщения бывшего председателя SEC Гэри Генслера за почти год были безвозвратно утеряны в период с октября 2022 года по сентябрь 2023 года. Потеря, приписанная «избегаемым ошибкам» ИТ-отдела агентства, произошла в критический период усиления принудительных мер SEC в отношении криптовалют.

Основные выводы

• «Избегаемые ошибки» привели к безвозвратной потере текстовых сообщений Гэри Генслера за почти год.

• Утерянные сообщения содержали подробности о принудительных мерах SEC в отношении криптокомпаний.

• ИТ-отдел SEC внедрил плохо понятую автоматизированную политику, которая привела к полному удалению данных с выданного правительством устройства Генслера.

• Плохое управление изменениями, отсутствие резервных копий, игнорирование предупреждений и неустраненные недостатки программного обеспечения усугубили потерю данных.

• С тех пор SEC отключила функцию обмена текстовыми сообщениями на большинстве устройств и улучшает практику ведения учета.

Неправильное обращение с данными и принудительные меры в отношении криптовалют

В отчете УГИ подробно описывается, как «плохо понятая и автоматизированная политика» ИТ-отдела SEC привела к полному удалению данных с выданного правительством мобильного устройства Генслера, удалив сохраненные текстовые сообщения и журналы операционной системы. Эта потеря данных усугублялась такими проблемами, как плохое управление изменениями, неадекватное резервное копирование, игнорирование системных предупреждений и неустраненные недостатки программного обеспечения поставщиков. Неспособность ИТ-отдела собирать или поддерживать необходимые данные журналов помешала комиссии определить, почему смартфон Генслера перестал связываться с системой управления мобильными устройствами SEC.

Влияние на прозрачность и судебные разбирательства

Утерянные текстовые сообщения имеют большое значение, поскольку они включали ключевые сообщения, касающиеся принудительных мер SEC в отношении криптокомпаний и их основателей. Это означает, что важные детали о сроках и методах этих принудительных мер могут никогда не стать полностью известными судам, Конгрессу или общественности. Следователи восстановили около 1500 сообщений от коллег и из других записей, определив, что около 38% из них были «связаны с миссией». Они включали разговоры о том, когда SEC планировала подать иски против определенных платформ для торговли криптоактивами и их основателей.

Ответ SEC и более широкие последствия

Одновременно с потерей сообщений Генслера, SEC активно боролась с использованием приложений для обмена сообщениями финансовыми учреждениями, обвиняя некоторые из них в нарушении законов о ведении учета. Критики, такие как главный юрисконсульт Coinbase Пол Гревал, утверждали, что удаление данных является «уничтожением доказательств, имеющих отношение к текущим судебным разбирательствам». С тех пор SEC предприняла шаги для решения этой проблемы, включая отключение функции обмена текстовыми сообщениями на большинстве устройств, уведомление Национального управления архивов и документации об утерянных записях, внедрение нового обучения по ведению учета для высокопоставленных чиновников и улучшение практики резервного копирования для устройств высокопоставленных чиновников. Потеря этих сообщений потенциально может повлиять на ответы SEC на запросы в соответствии с Законом о свободе информации.

Источники

• Отчет SEC обвиняет ошибки в потере текстовых сообщений Генслера, Cointelegraph.

• SEC стерла данные с телефона Генслера, потеряв множество текстовых сообщений из-за «избегаемых» ошибок, Law.com.