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澳大利亚金融顾问格伦达·玛丽·罗根（Glenda Maree Rogan）因参与一起960万美元的加密货币骗局，被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）禁止从业10年。罗根涉嫌误导客户，包括家人和朋友，投资于一个欺诈性的高收益固定利率账户，资金最终被转移到一个被列入黑名单的加密平台。
金融顾问因960万美元加密骗局被禁
前金融顾问格伦达·玛丽·罗根已被禁止在澳大利亚提供金融服务长达十年。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布了这项禁令，自6月6日起生效，理由是罗根的欺骗行为导致客户在一个基于加密货币的投资计划中损失了约1480万澳元（960万美元）。
欺骗性投资计划被揭露
在2022年3月至2023年6月期间，罗根涉嫌说服客户投资于她虚假宣传的“高收益固定利率账户”。相反，资金被转移到她的个人和公司银行账户，转换为加密货币，然后发送到一个名为“金融中心”的平台。ASIC此前已将该平台列为未经许可的实体，不应信任，有证据表明罗根在2022年10月就已知晓其可疑性质。
ASIC的调查显示，罗根：
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就投资的性质、风险和流动性向客户作出虚假陈述。
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就其提供此类投资的权限误导客户。
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将客户资金转移到一个被列入黑名单的加密货币平台。
监管行动和持续调查
ASIC决定禁止罗根从业10年，这反映了其认定她不适合在澳大利亚金融服务行业中担任“合适和适当的人”。监管机构认为她的行为表明她极有可能违反金融服务法，并对投资者构成重大风险。
ASIC行动的要点：
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该禁令禁止罗根从事任何与金融服务相关的服务，或控制提供此类服务的业务。
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罗根在2014年5月至2024年2月期间是Fincare公司的会计师、金融顾问和董事。
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她根据澳大利亚金融服务许可证提供金融服务的授权已于2024年2月8日终止。
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罗根的名字已被添加到ASIC的被禁和被取消资格的登记册中。
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她保留向行政上诉法庭上诉的权利。
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ASIC对罗根行为的调查仍在进行中。
Rogan 的禁令已被记录在 ASIC 的禁令和取消资格登记册中： ASIC
对加密骗局的更广泛监管打击
这项执法行动是澳大利亚监管机构打击加密货币相关欺诈的更广泛努力的一部分。其他近期措施包括：
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AUSTRAC收紧规定：澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已为加密ATM运营商实施了新的操作规则和交易限制，以防止诈骗。
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打击休眠交易所：AUSTRAC已敦促不活跃的注册加密交易所撤销其注册，以降低它们被用于非法活动的风险。
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对服务提供商的执法：AUSTRAC已对众多汇款服务提供商和加密交易所采取行动，还有更多正在接受调查，涉及合规问题。
这些行动突显了澳大利亚对数字资产领域的日益严格的审查，旨在保护投资者并维护金融系统的完整性。
来源：
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澳大利亚禁止金融顾问10年，涉嫌加密骗局，Cointelegraph。
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澳大利亚女子因960万美元加密骗局面临10年禁令，Crypto News。
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澳大利亚禁止金融顾问10年，涉嫌960万美元加密骗局，| PANews。
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澳大利亚女子因策划960万美元加密骗局被判10年禁令，FinanceFeeds。
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澳大利亚对顾问处以10年禁令，涉嫌960万美元加密骗局，Cryptonews。
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