证交会数据处理不当，因“可避免的错误”丢失加里·詹斯勒一年的短信

证券交易委员会（SEC）监察长办公室（OIG）最近的一项调查显示，前SEC主席加里·詹斯勒（Gary Gensler）近一年的短信在2022年10月至2023年9月期间永久丢失。此次丢失归因于该机构IT部门的“可避免错误”，发生在SEC加密货币执法行动加剧的关键时期。

主要发现

• “可避免的错误”导致加里·詹斯勒近一年的短信永久丢失。

• 丢失的通信内容包括SEC对加密货币公司采取的执法行动的详细信息。

• SEC的IT部门实施了一项理解不充分的自动化策略，导致詹斯勒的政府配发设备被清除。

• 糟糕的变更管理、缺乏备份、被忽视的警报以及未解决的软件缺陷加剧了数据丢失。

• SEC此后已在大多数设备上禁用短信功能，并正在改进记录保存实践。

数据处理不当与加密货币执法

OIG报告详细说明了SEC的IT部门“理解不充分的自动化策略”如何导致詹斯勒的政府配发移动设备被企业级清除，删除了存储的短信和操作系统日志。数据丢失因变更管理不善、备份不足、系统警报被忽视以及供应商软件缺陷未解决等问题而加剧。IT部门未能收集或维护必要的日志数据，导致委员会无法确定詹斯勒的智能手机为何停止与SEC的移动设备管理系统通信。

对透明度和诉讼的影响

丢失的短信意义重大，因为它们包含了与SEC对加密货币公司及其创始人采取的执法行动相关的关键通信。这意味着这些执法行动的时间和方法等关键细节可能永远无法完全为法院、国会或公众所知。调查人员从同事和其他记录中恢复了大约1500条消息，确定其中约38%是“与任务相关的”。这些消息包括关于SEC何时计划对某些加密资产交易平台及其创始人提起诉讼的对话。

SEC的回应和更广泛的影响

在詹斯勒短信丢失的同时，SEC一直在打击金融机构使用消息应用程序的行为，并指控多起违反记录保存法律的案件。包括Coinbase首席法务官保罗·格雷瓦尔（Paul Grewal）在内的批评者声称，此次删除构成“销毁与待决诉讼相关的证据”。SEC此后已采取措施解决此问题，包括在大多数设备上禁用短信功能，通知国家档案和记录管理局丢失的记录，为高级官员实施新的记录培训，并改进高级官员设备的备份实践。这些消息的丢失可能会影响SEC对《信息自由法》请求的回应。

来源

• SEC报告指责错误导致詹斯勒短信丢失，Cointelegraph。

• SEC清除詹斯勒手机，因“可避免”错误丢失大量短信，Law.com。